配资致富神话不再！期货营业部卷入配资大案，9名员工全部被判刑

和讯网

2020-06-06 19:29

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近日，中国裁判文书网披露的一则裁定书显示，财大期货营业部多名员工因主导、参与客户资金配置交易被判处有期徒刑。 刑期为 1 至 3 年，并被罚款。 追回违法所得。

安徽省淮北市中级人民法院终审刑事判决书显示，原审被告人张某磊、殷某德、邱某峰等9名工作人员为部分客户开展资金划拨业务，期间客户存入约6.1亿元。 1万余元，共造成客户损失310万余元，被判非法经营罪。 不过，财大期货营业部实际控制人韩某峰将另案判决。

统计显示，自2018年5月全国首例非法经营期货配资刑事案件宣判以来，国内已发生多起期货配资刑事案件。 目前，国内期货公司基本禁止参与资金配置。 然而，一家期货公司营业部几乎所有员工都涉案并被判刑。 他们还提醒期货公司提高风险防范和合规意识，并对员工进行充分的安全警示教育。 .

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9名员工被判刑 财大期货济南营业部深陷重大资金分配案

近日，安徽省淮北市象山区人民法院披露，财大期货济南营业部多名员工因主导、参与客户分配交易财盛证券，均被判处有期徒刑。

裁定书披露的信息显示，本案核心人物为财大期货济南营业部实际控制人韩某峰。 韩某峰等人于2015年11月2日注册成立山东齐旺投资管理有限公司（简称山东齐旺公司），随后成立了财大期货有限公司（简称财大期货）济南营业部。 2018年7月16日。期货济南营业部），其中财大期货济南营业部于2018年7月26日取得证券期货业务许可证。

财大期货济南营业部法定代表人为赵某，但实际控制人为韩某锋，负责公司员工招聘及日常事务管理工作。 资料显示，财大期货股份有限公司成立于1996年3月，是经中国证监会批准、国家工商总局核准的国有控股期货公司。 公司注册资本5亿元，财大证券为控股股东。

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除了在财达期货平台开户供客户进行正常的自由交易外，韩某峰等人还为部分客户开展了资金配置业务，即按照客户投资的1倍至10倍在客户账户中配置资金金额，并收取超过正规平台的手续费和交易费，按配额的10%至15%的月利率同时收取。

儿子

为进行期货资金配置操作，韩某峰等人联系上海丰逸科技公司、厦门蓝象网络科技公司购买“麒麟资管系统”和智付平台软件。 智付平台（电脑版称博易大师）软件接入实盘，客户使用上述软件进行分账户期货交易。

为拉客进微信群，业务员配合喊单发虚假利润图

为提升公司业绩，韩某峰等人招募张某磊等数十人创业，其中张某磊任业务经理，负责对接业务员开发的客户，引导客户投资投资平台； 他们还聘请了郭某旭为讲师，负责分析期货市场，向业务员推送期货专业知识和相关信息。

韩某峰要求业务员在网上加一个投资期货群，在公司微信群里招揽客户，让其他人充当讲师进行期货分析。 等，引导客户从事资金配置业务，通过赚取资金配置服务费和利息实现非法操作获利。

客户每次买入或卖出，本公司将按本金加配资总额收取手续费。 手续费和利息可以调整，韩某峰等人将根据手续费和利息按比例分成。 具体佣金包括交易所扣除手续费后剩余30%的资金分配佣金，20%的资金分配利息，以及扣除手续费后剩余的30%的开户佣金由交易所。

截至2018年7月25日，客户存入资金约610万元，造成损失约310万元。 2019年4月，张某雷等人被公安机关刑事拘留。 这些被判刑的员工其实加入公司才一年多，拿到的佣金最高4.7万元，最低7000元。

安徽省淮北市象山区人民法院认为，韩某峰等人未经国家主管部门批准，利用自营平台经营期货业务谋取利润，扰乱市场经济秩序。 被告人张某磊等人从事违法犯罪活动，并在韩某峰等人的安排下仍在从事非法经营活动。 情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。 其中财盛配资公司，主犯韩某峰将另案宣判，从犯张某磊等9人被判处1年至3年不等的有期徒刑期货app配资平台，并处罚金，部分根据情节轻重予以缓刑。情况。

参与“场外配资”受骗请依法及时报警

针对“场外配资”，监管部门始终保持严防态势。

此前，4月24日，广东证监局披露责令广州期货改正的决定。 庞某军、闫某良、黄某飞在广州期货天津营业部工作期间，为期货资金配置活动提供便利，被给予警告函行政监管措施。

5月底，进入防范非法证券期货宣传月。 各地证监局发布风险提示，当前证券期货市场“场外配资”活动再度抬头。 一些不法分子利用电话、微信、网络等手段，通过网站或手机APP，诱导投资者参与“场外配资”。 ”活动，损害投资者利益，扰乱辖区证券期货市场正常秩序。

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监管部门提醒各地投资者，“场外配资”机构不具备经营证券期货业务的资格，不受法定监管。 等违法犯罪活动。 辖区投资者要增强风险防范意识，远离“场外资金”，避免资产遭受损失或不法侵害。 如因参与“场外配资”受骗，请及时向当地公安机关依法报案。

5月29日，北京证监局发布北京市辖区首份场外配置平台黑名单。

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集资暴富神话不再：全球证监局围攻打压场外集资，近200家集资黑平台被曝光！

每当股市出现行情走势时，大大小小的资金平台都会活跃起来，“自行车变摩托”的神话就会不断上演。 今年以来，A股结构性行情延续，部分基金配置平台也开始活跃起来。

近期，全国证监局围剿了一批场外配资黑平台。 仅5月28日一天，上海、深圳、广东、青岛、厦门等地证监局就公布了一大批场外配资机构的“黑名单”。 截至目前，已有近200家OTC出资机构。 黑色的平台暴露了。 所谓场外资金配置平台不具备经营证券业务的资质，有的涉嫌从事非法证券经营活动，有的甚至利用“虚拟盘”等方式从事违法犯罪活动。 对于投资者来说期货app配资平台，配置资金的股票在承担巨大风险的同时不一定能赚钱。 在高杠杆的情况下，所有本金将迅速埋入资金配置平台。

全球证监局围攻打压场外资金

每当股市出现行情走势时，大大小小的资金配置平台都会活跃起来。 很多人认为打架值得加杠杆，所谓“去打架财盛配资app，自行车变成摩托”的神话正在不断上演。 这些所谓的场外资金配置平台不具备经营证券业务的资质，有的涉嫌从事非法证券经营活动，有的甚至利用“虚拟盘”等方式涉嫌非法经营。欺诈等犯罪活动。 去年，曾发生多起配资平台跑路事件。 例如，2019年4月11日，场外融资平台海南贝格富跑路。 数百名投资者的本金和利润被骗走。 从炒股软件到注册地址、营销推广等都是假的。

今年5月底，监管层开始密集打压场外配资，全国证监局可以说是重拳围剿场外配资黑平台。 5月21日，北京证监局发布辖内证券期货市场“场外配资”风险提示。 据监管部门介绍，近期“场外配资”活动有所抬头，部分不法分子利用电话、微信、互联网等方式，通过网站诱导投资者参与“场外配资”活动或手机APP，损害投资者利益，扰乱辖区证券期货市场正常秩序。 5月26日，天津证监局公布了两份场外基金黑名单，包括真牛、股民之家/天津基金之家等黑平台。 5月27日，福建、天津、四川等地证监局公布了场外配资​​机构名单。 5月28日，深圳、上海、广东、青岛、厦门、宁夏、云南、贵州、重庆、吉林等地证监局也公布了场外资金“黑名单”。

青岛证监局网站5月28日公布了一批场外基金“黑名单”，九联友配、乐融融、聚宝盆、股票开户宝APP、金汇融融被点名。 青岛证监局在风险提示中表示，根据相关线索，上述平台（网站、APP）不具备证券期货经营业务资质，宣传从事场外配资活动。 同日，深圳证监局发布深圳第十批不具备合法证券期货业务经营资格的机构名单，其中包括宝利阁、富商、零七等多达53家筹资平台，还有甜甜。 . 广东证监局还发布了第32批不具备证券期货业务经营资格的机构名单，其中包括普惠基金、达人基金、威海基金等44家平台。 上海证监局公布了辖内25家不具备合法证券期货业务经营资格的机构名单，其中包括中国金融期货投资网、中研投资、桥水投资、股票投资等多家平台.

5月29日，北京证监局公布了首批场外配资平台黑名单，涉及股票配资网等22家场外配资黑平台。 对此，北京证监局郑重提醒辖区投资者，“场外配资”机构不具备经营证券期货业务的资格，不受法定监管。 有的涉嫌非法从事证券期货业务，甚至利用“虚拟盘”从事诈骗等违法犯罪活动。 辖区投资者要增强风险防范意识，远离“场外资金”，避免资产遭受损失或不法侵害。 如因参与“场外配资”受骗，请及时向当地公安机关依法报案；

线下平台相继关停，线上平台多为“虚盘”

与规范的场内融资融券相比，绕过金融监管的场外配资为何进一步放大了投资风险？ 以本金10万元，场外配置10倍杠杆的投资者为例。 通过场外配售，配售方最多可向投资者出借90万元资金。 配资前，如果投资者账户的亏损率为10%，损失只有1万元，但配资后，总本金100万元，亏损额将达到10万元，相当于投资者失去了所有自己的资本。 这时，发行公司会要求投资者补充保证金，否则将进行强制平仓，从而降低发行公司的风险。

对于场外非法配资业务，早在2019年11月14日，最高人民法院就发布了《全国法院民商事审判工作会议纪要》，明确非现场配资业务合同无效，招揽、利诱等行为可能承担相应的赔偿损失，这意味着绕过监管的“借钱炒股”将得到进一步遏制和打击。 从试点实践看，场外配资业务主要是指部分P2P公司或私募配资公司利用互联网信息技术搭建不受监管体系约束的融资业务平台，融资方资金与资金接收方直接 投资者与证券公司营业部三方相连，资金配置公司利用计算机软件系统的二级仓库功能，将自有资金或吸收资金借出投资者赚取利息收入的成本相对较低。

事实上，很多网上配资平台大多是“虚拟盘”，在证券公司查不到交易记录。 例如，5月28日，贵州证监局对明珠国际等违规场外配资平台进行公告，并表示“场外配资”机构不具备经营证券、期货业务的资格，不受法定监管，有的涉嫌非法从事证券交易。 期货业务，甚至利用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。 6月3日，厦门证监局积极开展场外资金配置平台检查处置工作，实地走访了29家资金配置平台。 切断违法活动渠道。 厦门证监局表示，下一步，将继续通过网络查询等方式开展异地配资核查清理工作。 部门被列入异常企业名单。

此外，证券从业人员向客户融资的监管也在加强。 6月5日，浙江证监局作出对倪维英出具警示函的决定。 经查，倪维英在担任方正证券(7.060,0.07,1.00%)有限公司绍兴胜利东路证券营业部负责人期间，违规为客户融资活动提供介绍或其他便利条件. 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。 根据《证券经纪业务管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，浙江证监局决定对其采取监督管理措施，依法向其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。 书面报告应在2020年5月29日前提交。

对此，资深私募股权人士陈希伟告诉记者，国家大力提倡金融市场“稳中求进”的基调。 从业务角度来看，场外私募基金配置平台大多以提供SaaS类服务为主，包括代客理财甚至批量代客理财，有的甚至使用基金分配为噱头，涉及欺诈和非法集资。 等待监管红线。 由于资金终究会进入市场，如果任由大量场外配资机构甚至黑配资平台“野蛮生长”，一方面为了监管，会多出一只“不可控”的资金进场。本质上是市场。 另一方面容易产生纠纷，扰乱市场的正常运行环境。

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